Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила Вимоги до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків. Документ регулює передачу окремих функцій стороннім надавачам під час провадження професійної діяльності.

Аутсорсинг дозволяє залучати зовнішніх виконавців до частини завдань. Передача функцій не повинна послаблювати внутрішній контроль учасника, створювати ризики для клієнтів або обмежувати наглядові повноваження регулятора.

Які функції можна передавати і які умови договору

Передаватися можуть забезпечувальні та операційні функції. Конкретний обсяг залежить від статусу надавача послуг і відповідних ліцензійних умов. Професійний учасник зобов’язаний попередньо перевірити надавача, оцінити доцільність аутсорсингу та пов’язані ризики.

Договір укладається виключно в письмовій формі. Він має містити механізми контролю, забезпечення безперервності діяльності, конфіденційності та доступу до інформації.

Окремо встановлено перелік осіб, яких заборонено залучати. Заборона враховує санкційні, юрисдикційні та інші критерії, визначені Вимогами. Надавач послуг не має права передавати отримані функції третім особам.

Відповідальність за належне провадження професійної діяльності залишається за самим учасником ринку.

Повідомлення регулятора та перехідний період

Про укладення та припинення договору професійний учасник повинен повідомити НКЦПФР протягом п’яти робочих днів.

Для учасників, які вже використовують аутсорсинг, передбачено шестимісячний строк для приведення діяльності у відповідність до нових Вимог.