Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утвердила Требования к использованию аутсорсинга профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков. Документ регулирует передачу отдельных функций сторонним поставщикам при осуществлении профессиональной деятельности.

Аутсорсинг позволяет привлекать внешних исполнителей к части задач. Передача функций не должна ослаблять внутренний контроль участника, создавать риски для клиентов или ограничивать надзорные полномочия регулятора.

Какие функции можно передавать и какие условия договора

Передаваться могут обеспечивающие и операционные функции. Конкретный объем зависит от статуса поставщика услуг и соответствующих лицензионных условий. Профессиональный участник обязан предварительно проверить поставщика, оценить целесообразность аутсорсинга и связанные риски.

Договор заключается исключительно в письменной форме. Он должен содержать механизмы контроля, обеспечения непрерывности деятельности, конфиденциальности и доступа к информации.

Отдельно установлен перечень лиц, которых запрещено привлекать. Запрет учитывает санкционные, юрисдикционные и другие критерии, определенные Требованиями. Поставщик услуг не имеет права передавать полученные функции третьим лицам.

Ответственность за надлежащее осуществление профессиональной деятельности остается за самим участником рынка.

Уведомление регулятора и переходный период

О заключении и прекращении договора профессиональный участник должен уведомить НКЦБФР в течение пяти рабочих дней.

Для участников, которые уже используют аутсорсинг, предусмотрен шестимесячный срок для приведения деятельности в соответствие с новыми Требованиями.